首页 > 最新信息 / 正文
登云股份IPO造假案尘埃落定,除了被监管顶格处罚,投资者还等来了迟到的道歉。
6月6日,登云股份公告了证监会下发的《行政处罚决定书》。因IPO文件以及年报双双造假,该公司被证监会责令改正、给予警告,并处60万元的顶格罚款;同时,证监会拟对该公司时任董事及高管欧洪先、潘炜各处以30万元罚款及五年市场禁入,其余责任人也相应被罚。 对于造假,登云股份同时表示,将在6月8日在相关网络平台举行公开致歉会。
被处罚的不仅仅是造假主体,保荐机构新时代证券亦因出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载的行为,被证监会给予警告,没收业务收入,并处以与业务收入同等金额的罚款,两项共计3353.92万元。而因登云股份造假案,新时代证券投行业务接连丢客户,在被南通锻压(300280.SZ)“炒鱿鱼”后,正在冲刺IPO的璧合科技日前公告,已与其解除上市辅导关系。
而处罚落地之后,登云股份以及相关中介机构或还将面临大批中小投资者索赔。
双造假被罚
2015年10月20日,登云股份应IPO以及年报造假疑云被证监会展开立案调查,近21个月后处罚来临。
根据证监会的处罚,登云股份因IPO申请文件、上市后年报存在虚假记载、重大遗漏而被证监会责令改正、给予警告,并处60万元罚款;同时,证监会拟对该公司时任董事及高管欧洪先、潘炜各处以30万元罚款及五年市场禁入,其余责任人则被分别处以20万元至5万元不等的罚款。
具体包括,2010年至2013年6月,登云股份存在部分三包索赔费、咨询服务费、会务费不入账,以及票据贴现费用不入账、提前确认收入等情形;未按规定披露关联方关系及其交易;未有效执行资金内控制度,存在违规对外借款等情形;招股说明书表决和签署情况。
此外,成功上市之后,登云股份所披露的定期报告中亦存在虚假记载、重大遗漏的情况。在2013年报、2014年报以及2015年一季报中均有存在该情况。2015年一季报,其由于少确认主营业务成本约421.2万元,导致一季度财务报告由亏转盈。
在2015年4月16日,登云股份一季度亏损超过1000万元。然而,该公司将销售商品的单位成本手工同时调减了一定的百分比,经调整,主营业务成本减少约421.2万元,并使一季度财务报告由亏转盈。
公开资料显示,登云股份于2014年2月19日登陆中小板,主要从事汽车发动机进排气门产品的研发、生产与销售,是国内该行业首家上市公司,但上市首年就业绩大变脸,当年净利润暴跌44.98%。虽避开了业绩下降50%的处罚红线,但包括产量异常、募投后产能缩水、存货异常等诸多问题于2015年集中爆发,并于当年10月被立案调查。
不过,因不构成欺诈发行,登云股份未触发退市制度。对于造假,登云股份还准备了迟来的道歉。其公告表示,将于 2017年 6 月8 日(星期四)下午 15:00—17:00 在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举行公开致歉会,公司现任部分高管、受到处分的离职高管共计25人,以及新时代证券保荐代表人将参加道歉会。
截止6月6日收盘,登云股份报28.08元/股,当日涨幅4.54%。
“帮凶”投行业务连坐
新时代证券作为登云股份上市的保荐机构,自2016年12月22日亦被证监会立案调查,且因为此案多单投行业务受阻,“丢掉客户”。
根据相关处罚书,证监会调查认定,新时代证券出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载的行为,违反了《证券法》第十一条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责”的行为。
依据《证券法》第一百九十二条的规定,证监会决定,责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处以1676.96万元罚款;对直接负责的主管人员程天雄、王玮给予警告,并分别处以30万元罚款;对郭纪林给予警告,并处以15万元罚款。
在新时代证券被立案调查后,其于今年2月被南通锻压(300280.SZ)“炒鱿鱼”,触发原因即登云股份造假案。南通锻压公告称,因新时代证券被调查,涉嫌违法违规,公司特召开董事会,审议通过了《关于申请撤回公司本次重大资产重组申请文件的议案》、《关于解聘公司本次重大资产重组独立财务顾问的议案》。
除此之外,6月2日,正在冲刺IPO的新三板创新层企业璧合科技公告,拟终止接受新时代证券的上市辅导。璧合科技于2016年7月5日向北京证监局报送了首次公开发行股票并上市的督导备案材料,备案完成后,其开始接受新时代证券的辅导工作。璧合科技表示,经与新时代证券充分沟通与友好协商,双方于2017年4月24日签订《首次公开发行股票辅导协议之终止协议》,解除辅导关系。
更多信息显示,以上处罚并非新时代证券今年首度踩雷。此前,因2个月内发生5次客户资金账户透支,新时代证券于今年2月被证监会北京监管局(以下简称“北京监管局”)责令该公司增加内部合规检查次数,并报送合规检查报告。由其作为主办券商兼做市商新三板公司亨达股份也遭遇摘牌风波。
进入【新浪财经股吧】讨论
猜你喜欢
- 2018年59家企业IP叶锦添 流白O被否 最衰投行招商证券遭否7单_财经
- 康盛股份(002418)_公司公告_康盛股份:国泰君安证券股份有限公司关于公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关
- 爱朋医疗(300753光荣使命反激活)_公司公告_爱朋医疗:广发证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业
- 奥巴马抓大盗中文版信达证券环保行业卓越推_行业研究_财经
- 四区一体,携手迈向地特种兵对攻铁新时代
- 提前突破千亿 中数独原始版国金茂进入新时代
- 提远方的软泥怪前突破千亿 中国金茂进入新时代
- 力邦合信上市惨遭滑铁卢 中信证券年内保荐被否四单|中祭天化颜歌信证券_财经
- 深赛国宝档案之觐天宝匣格(000058)_公司公告_深赛格:招商证券股份有限公司关于公司全资子公司拟为购买其开发
- 中泰证券保荐IPO年内二度被否,券商投行业务两极分化|两极分化在劫难逃吉他谱_财经
- 搜索
-
- 05-31为什么说曹操对于汉献帝也是“仁至义尽”?
- 05-31他在郭嘉后二次定辽东,献计曹叡以少胜多吓退孙权(4)
- 05-31诸葛亮《隆中对》战略的科学性和指导性
- 05-31“吃货”溥仪,5岁时每天吃27斤大肉,8只鸡鸭,背后有何隐情
- 05-31李煜:我在这人世流浪,梦一场痴心妄想
- 05-31清代户部官员为什么收入高
- 05-31卫子夫为何深受武帝喜爱?一介歌姬是怎么登上后位的?
- 05-31四十年代初的山西,抗战游击区朔州
- 05-31郭嘉不死,卧龙不出,郭嘉跟诸葛亮是一个级别的谋士吗?
- 05-31从清澈到浑浊:明代言官的兴衰浮沉
- 1000℃王宝强再谈离婚:别把老实人逼琴倾天下到极限
- 1000℃方华_方华最新消息,新闻,图片,封闭针的副作用视频_聚合阅读
- 1000℃妻居一品nppsy专访范扬:有着体育精神的国画大师|范扬|体育|国画
- 1000℃迎接世家传方略界环境日公交车变身“环保车箱”|公交车|环保|志愿者
- 1000℃毒贩为何能冲出博罗实验学校潘梦莹法庭跳窗逃跑?法院:查清后会问责|开发区|法院|毒贩
- 1000℃国奥巴马抓大盗中文版家全面停止新增围填海项目审批 江苏用最严格制度保护海洋|督察|海洋|海洋生态
- 1000℃“赶一点太空帝国4秘籍进度就能早点缓解交通压力” 南京地铁7号线工地国庆“不打烊”|工地|打烊|早点
- 999℃江苏海安:召开审计系统党风廉政建设会议山竹 县纪委大大上廉政党课
- 999℃英语单词揭鉴黄警察:持证上岗 半年鉴定5万部淫秽视频|直播|网络主播|YY_财经
- 999℃端午出行注意避开三座桥七条通道|出行大e点美胸组合|通道|路网
- 05-30为何皇子标配“乳娘”?她们到底起到什么作用?
- 05-30趣闻杂谈|清朝这个官职,名字很唬人却没有权力
- 05-30「史说黄瓜」三:鹿死谁手·残暴军阀?
- 05-30朱元璋到底埋在了哪里?让中国人头疼了600余年,至今成谜
- 05-29被大汉帝国击败的匈奴有多强大?余部仍能在欧洲兴风作浪
- 05-29第541章 当着她的面儿
- 05-29商周之战惊天动地,而一千年前,他们的祖先却是同父异母的兄弟
- 05-29顺治皇帝有8个儿子,为什么最终选择康熙继位呢?
- 05-29第601章 战前检验
- 05-29皇帝自黑真的有用?唐德宗自黑收获民心,而他自黑却亡国
- 标签列表
-
- 南通 (336)
- 历史 (249)
- 江苏 (108)
- 清朝 (86)
- 期货 (71)
- 明朝 (69)
- 不完美妈妈 (62)
- 铁路 (61)
- 南京 (61)
- 政治 (57)
- 高铁 (56)
- 经济 (55)
- 日本 (53)
- 江苏南通 (51)
- 上海 (45)
- 唐朝 (43)
- 文化 (43)
- 港口 (43)
- 房地产 (42)
- 新疆 (42)
- 楼市 (41)
- 宋朝 (40)
- 城市 (39)
- 朱元璋 (38)
- 康熙 (38)
- 开发区 (38)
- 银行理财 (38)
- 中国历史 (36)
- 刘备 (36)
- 曹操 (36)
- 三国 (34)
- 刘邦 (34)
- 房企 (34)
- 诸葛亮 (33)
- 长三角 (33)
- 成都 (33)
- 南通市 (33)
- 海门 (33)
- 汉朝 (32)
- 股权 (32)